直播短(duǎn)视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当(dāng)就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不(bù)得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其(qí)独(dú)立性的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或者投资(zī)者(zhě)合(hé)法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜(j嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏水的意思ìng)运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问(wèn)，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记(jì)嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏水的意思信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记(jì)，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某通过(guò)抖音(yīn)直播(bō)形式向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报(bào)，对证券(quàn)公(gōng)司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强(qiáng)对(duì)证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出(chū)，对于需(xū)要较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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